اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) مستشار الاستثمار في مجال التكنولوجيا المالية تيتان (Titan) بتهمة تحريف الأداء الافتراضي للاستثمارات وانتهاكات أخرى. وقالت الهيئة إن هذه الاتهامات تمثل أول انتهاك لقاعدة التسويق المعدلة التي أصدرتها.
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة، أمس، عن اتهامات ضد شركة Titan Global Capital Management الأمريكية. وهي شركة استشارية للاستثمار في مجال التكنولوجيا المالية ومقرها نيويورك، لاستخدام مقاييس أداء افتراضية في إعلانات مضللة.
كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات "تيتان" بإخفاقات الامتثال المتعددة التي أدت إلى إفصاحات مضللة حول حفظ أصول العملات المشفرة الخاصة بالعملاء، واستخدام "شروط التحوط" غير المناسبة في اتفاقيات العملاء، والاستخدام غير المصرح به لتوقيعات العملاء. بالإضافة إلى الفشل في اعتماد السياسات المتعلقة بتداول أصول العملات المشفرة من قبل الموظفين.
مستشار في الأصول الرقمية يستخدم بيانات وهمية في إعلاناته وفقًا لـ SEC!
وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصة، لفترة تتراوح من أغسطس 2021 إلى أكتوبر 2022. قدمت تيتان، التي تقدم استراتيجيات متعددة معقدة للمستثمرين الأفراد. من خلال تطبيق التداول عبر الهاتف المحمول الخاص بها، بيانات مضللة على موقعها الإلكتروني فيما يتعلق بالأداء الافتراضي. بما في ذلك من خلال الإعلان عن نتائج أداء "سنوية" تصل إلى 2700 بالمائة لاستراتيجية العملات المشفرة الخاصة بها.
وتزعم دعوى هيئة الأوراق المالية (SEC) أن إعلانات تيتان كانت مضللة لأنها فشلت في تضمين معلومات جوهرية. على سبيل المثال، أن توقعات الأداء الافتراضية افترضت أن أداء الإستراتيجية في أسابيعها الثلاثة الأولى سيستمر لمدة عام كامل.
كما خلص الأمر أيضًا إلى أن تيتان انتهكت قاعدة التسويق من خلال الإعلان عن مقاييس الأداء الافتراضية دون اعتماد وتنفيذ السياسات والإجراءات المطلوبة أو اتخاذ الخطوات الأخرى التي تتطلبها قاعدة التسويق الخاصة بالمفوضية، والتي تم تعديلها في ديسمبر 2020.
ويخلص أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أيضًا إلى أن تيتان:
- قدمت إفصاحات متضاربة للعملاء حول كيفية احتفاظها بأصول العملات المشفرة؛
- أدرجت في اتفاقياتها الاستشارية مع العملاء لغة إخلاء المسؤولية التي خلقت انطباعًا خاطئًا بأن العملاء قد تنازلوا عن أسباب الدعوى غير القابلة للتنازل ضدها.
- فشلت في اعتماد السياسات والإجراءات المتعلقة بالتداول الشخصي للموظفين في الأصول المشفرة خلافًا للإقرارات.
- فشلت في ضمان الحصول على توقيعات العميل لأنواع معينة من المعاملات في حسابات العملاء ووافقت على تسوية الرسوم ذات الصلة.
"عند عرض وتسويق استراتيجيات معقدة، يجب على مستشاري الاستثمار التأكد من دقة الإفصاحات المقدمة للمستثمرين الحاليين والمحتملين. عدلت اللجنة قاعدة التسويق للسماح باستخدام مقاييس الأداء الافتراضية ولكن فقط إذا التزم المستشارون بالمتطلبات المصممة بشكل معقول لمنع الاحتيال. رسمت إعلانات وإفصاحات تيتان صورة مضللة لبعض استراتيجياتها للمستثمرين. وهذا الإجراء بمثابة تحذير لجميع المستشارين لضمان الامتثال."
عثمان نواز، رئيس وحدة الأدوات المالية المعقدة في هيئة الأوراق المالية والبورصات.
وفقًا لـ SEC، تعاون تيتان مع التحقيق ووافق على إدخال أمر الهيئة الذي وجد أنه ينتهك قانون المستشارين. دون الاعتراف أو رفض النتائج التي تم التوصل إليها، وافق تيتان على أمر الإيقاف والكف، ودفع 192 ألف دولار كتعويض عن عدم الالتزام، وفوائد الحكم المسبق، وغرامة مدنية قدرها 850 ألف دولار سيتم توزيعها على العملاء المتأثرين.
إخلاء مسؤولية
جميع المعلومات المنشورة على موقعنا الإلكتروني تم عرضها على أساس حسن النية ولأغراض المعلومات العامة فقط. لذا، فأي إجراء أو تصرف أو قرار يقوم به القارئ وفقاً لهذه المعلومات يتحمل مسؤوليته وتوابعه بشكل فردي حصراً ولا يتحمل الموقع أية مسؤولية قانونية عن هذه القرارات.
