Trusted

روبن هود تدفع 45 مليون دولار في تسوية مع هيئة SEC

2 mins
بواسطة Ann Shibu
تم التحديث وفقاً لـ عبدالحكيم أبوبكر

الموجز

  • روبن هود تواجه غرامات بقيمة 45 مليون دولار بسبب انتهاكات لجنة الأوراق المالية والبورصات، بما في ذلك أخطاء في التداول، والأمن السيبراني، وإخفاقات في حفظ السجلات.
  • قالت SEC: تم اختراق بيانات المستخدم في عام 2021 بسبب عدم كفاية الضمانات ضد الوصول غير المصرح به.
  • انتهاكات شملت قواعد البيع على المكشوف، وتأخير تقارير الأنشطة المشبوهة، وعدم الامتثال الكافي للقوانين الفيدرالية.
  • برومو

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أن روبن هود سيكيوريتيز LLC وروبنهود فاينانشال LLC سيدفعان غرامات مدنية مجتمعة قدرها 45 مليون دولار لتسوية مختلف التهم المتعلقة بعمليات الوساطة الخاصة بهما.

تنبع التهم من سلسلة من الإخفاقات التنظيمية من قبل الشركتين، بما في ذلك انتهاكات متطلبات الإبلاغ وحفظ السجلات، وإخفاقات في الأمن السيبراني، وقضايا امتثال أخرى.

لجنة الأوراق المالية والبورصات: اتهام روبن هود بارتكاب انتهاكات متعددة في التداول والامتثال

وفقًا لبيان لجنة الأوراق المالية والبورصات في 13 يناير، انتهاكات روبنهود شملت عدة مجالات.

قال مسؤول في لجنة الأوراق المالية والبورصات سانجاي وادها: "يجد أمر اليوم أن شركتين من روبنهود فشلتا في الالتزام بمجموعة واسعة من المتطلبات التنظيمية الهامة، بما في ذلك الفشل في الإبلاغ بدقة عن نشاط التداول، والامتثال لقواعد البيع على المكشوف، وتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة في الوقت المناسب، والحفاظ على الكتب والسجلات، وحماية معلومات العملاء".

بين يناير 2020 ومارس 2022، فشلت الشركة في تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة في الوقت المناسب. أدى ذلك إلى تأخيرات في التحقيق في المعاملات المشبوهة. بالإضافة إلى ذلك، من أبريل 2019 إلى يوليو 2022، لم تقم روبنهود بتنفيذ سياسات كافية لحماية العملاء من سرقة الهوية.

قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن ثغرة في الأمن السيبراني كشفت بيانات المستخدمين بين يونيو ونوفمبر 2021، عندما حصل مخترق من طرف ثالث على وصول غير مصرح به إلى معلومات تتعلق بملايين المستخدمين.

وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا أن روبنهود انتهكت القواعد المتعلقة بالحفاظ على الاتصالات الإلكترونية وحماية البيانات التشغيلية. فشلت الشركة في الاحتفاظ بالاتصالات الرئيسية مع العملاء بين 2020 و2021. يبدو أن روبنهود لم تخزن السجلات الوساطة الهامة كما هو مطلوب بموجب القوانين الفيدرالية.

تم الإشارة إلى روبنهود أيضًا لفشلها في تقديم معلومات دقيقة عن تداول الأوراق المالية لأكثر من خمس سنوات، وهو ما يتطلبه إشراف لجنة الأوراق المالية والبورصات على الأنشطة السوقية.

بالإضافة إلى هذه القضايا، وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات أن روبنهود سيكيوريتيز انتهكت تنظيم SHO، الذي يتناول ممارسات البيع على المكشوف. بين مايو 2019 وديسمبر 2023، فشلت روبنهود سيكيوريتيز في تلبية المتطلبات التنظيمية المتعلقة بالإغلاق، ووضع العلامات على الأوامر، وتحديد الأسهم للبيع على المكشوف.

اعترفت كل من روبنهود فاينانشال وروبنهود سيكيوريتيز بنتائج لجنة الأوراق المالية والبورصات. وافق الوسطاء على عمليات تدقيق داخلية وخطط تصحيح لمعالجة هذه المشاكل.

ستدفع روبنهود سيكيوريتيز غرامة قدرها 33,5 مليون دولار، بينما ستدفع روبنهود فاينانشال 11,5 مليون دولار. كجزء من التسوية، وافقت روبنهود على تحسين جهود الامتثال الخاصة بها.

مؤخراً، دفعت روبن هود 3,5 مليون دولار كغرامات لحرمان العملاء من الوصول إلى ممتلكات العملات الرقمية وممارسات مضللة. أجرت التحقيق وزارة العدل في كاليفورنيا.

أفضل منصة كريبتو في الإمارات
أفضل منصة كريبتو في الإمارات
أفضل منصة كريبتو في الإمارات

إخلاء مسؤولية

جميع المعلومات المنشورة على موقعنا الإلكتروني تم عرضها على أساس حسن النية ولأغراض المعلومات العامة فقط. لذا، فأي إجراء أو تصرف أو قرار يقوم به القارئ وفقاً لهذه المعلومات يتحمل مسؤوليته وتوابعه بشكل فردي حصراً ولا يتحمل الموقع أية مسؤولية قانونية عن هذه القرارات.

برعاية
برعاية
للإعلان والمبيعات: https://ar.beincrypto.com/sales/