أمرت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) المتداول في نيويورك سيدني ليبنتال بدفع مبلغ 200,000 دولار بسبب تزوير عقود العقود الآجلة لسندات الخزانة الأمريكية، منهية قضية مرتبطة بحوالي 50 صفقة مضللة أجريت في مجلس تجارة شيكاغو عام 2019.
لم يعترف ليبنتال ولا ينكر النتائج بموجب الأمر المتفق عليه، الذي يمنعه أيضا من تداول مصالح السلع لمدة شهر ويمنع المزيد من الانتهاكات لحظر التلاعب في قانون بورصة السلع.
داخل مخطط العقود الآجلة للخزانة
قالت لجنة تداول السلع الآدبية إن ليبنتال قامت بتحالف في حوالي 50 مناسبة بين يناير وسبتمبر 2019. استهدف بشكل أساسي عقود ألترا لسندات الخزانة الأمريكية، وهي عقود مرتبطة بديون حكومية طويلة الأمد تتراوح بين 25 إلى 30 سنة.
كان يضع طلبات حقيقية لسندات الخزانة النقدية أو عقود آجلة على أحد الجانبين. وفي الوقت نفسه، قدم أوامر احتكاك أكبر على الجانب المقابل في عقد آجلة مرتبط.
بمجرد أن امتلأت طلباته الحقيقية، ألغى ليبنتال المحاكاة الساخرة. قالت الوكالة إنه كان يعلم أن هذه الأجهزة مرتبطة بما يكفي لدفع الأسعار لصالحه.
العقوبات والتاريخ الأوسع
وبالإضافة إلى الغرامة المدنية البالغة 200,000 دولار، يفرض الأمر حظرا على التداول لمدة 30 يوما على مصالح السلع وقيود البيان العام القياسية. يجب على الكيانات المسجلة أن تحرمه من صلاحيات التداول خلال تلك الفترة.
شغل ليبنتال منصب رئيس قسم الأسعار الخطية في بنك عالمي خلال النشاط الذي يغطيه الأمر. شملت وظيفته السابقة بنك أوف أمريكا سيكيوريتيز.
وقد واجه تدقيقا موازيا من هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). وقد أسندت الوكالة سابقا عن مئات الأوامر المشتبه بها من وزارة الخزانة قبل أن يسوى في عام 2024.
دفع بنك أوف أمريكا غرامة FINRA قدرها 24 مليون دولار في أواخر 2023 بسبب انتحال وزارة الخزانة على مكتبه.
تستهدف اللجنة إجراء السلوك الذي كان بالفعل تحت نظر الجهات التنظيمية. سيراقب المشاركون في سوق الخزانة المزيد من التنفيذ المرتبط بنفس المكتب وبتكتيكات أدوات مترابطة مماثلة.
