في 16 أكتوبر، كشفت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن تقرير أولويات الفحص والتدقيق الذي ستقوم بها في عام 2024. وفي الملف الذي نشرته، يبدو أن وسطاء وتجار العملات المشفرة سيكون تحت التدقيق العام المقبل.
أمس، في 16 أكتوبر، نشرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تقرير أولويات الفحص لعام 2024. ويشير قسم الفحص والاختبارات التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصات إلى أنهم يراقبون عن كثب الوجود المتزايد لمختلف الاستثمارات. لا سيما الأصول المشفرة والعروض ذات الصلة. بالإضافة إلى ظهور التقنيات المالية الناشئة.
العملات المشفرة على رأس الأصول التي ستقوم SEC بفحصها وتدقيقها في العام المقبل
أصدر قسم الاختبارات التابع للجنة الأوراق المالية والبورصة اليوم أولويات الفحص لعام 2024 لإبلاغ المستثمرين والمسجلين بالمخاطر الرئيسية وموضوعات الفحص والأولويات التي يخطط القسم للتركيز عليها في العام المقبل. حيث ستعطي اختبارات هذا العام الأولوية للمجالات التي تشكل مخاطر ناشئة على المستثمرين أو الأسواق، بالإضافة إلى مجالات المخاطر الأساسية والدائمة.
على وجه التحديد، سيولي القسم اهتمامًا وثيقًا للوسطاء والتجار والمستشارين الذين يقدمون منتجات أو خدمات أو ممارسات مبتكرة جديدة. بما في ذلك أولئك الذين يستخدمون التكنولوجيا. مثل تطبيقات الهاتف المحمول ويقدمون حلولًا عبر الإنترنت مصممة لتلبية احتياجات الامتثال والتسويق. علاوة على ذلك، ستولي الاختبارات اهتمامًا خاصًا لوكلاء التحويل الذين يقدمون خدماتهم لفئات محددة من المصدرين. مثل أولئك المشاركين في إصدار الأوراق المالية ذات رأس المال الصغير والأوراق المالية ذات الصلة بالعملات المشفرة.
كذلك، يعطي القسم الأولوية لفحص بعض الممارسات والمنتجات والخدمات التي يعتقد أنها تشكل مخاطر متزايدة على المستثمرين أو سلامة أسواق رأس المال الأمريكية. كما يستخدم نهجًا قائمًا على المخاطر لإنجاز مهمته المتمثلة في تحسين الامتثال ومنع الاحتيال ومراقبة المخاطر وإبلاغ السياسة.
تشمل النقاط الرئيسية للتدقيق ما إذا كان هؤلاء المسجلون يلتزمون بمعايير السلوك المنصوص عليها عند تقديم المشورة للعملاء. خاصة المستثمرين الأفراد وكبار السن، فيما يتعلق بأصول العملات المشفرة. بالإضافة إلى ذلك، ستقيم الاختبارات مدى انتظام تحديثات ممارسات الامتثال. بما في ذلك مجالات مثل مراجعات محافظ الأصول المشفرة، وطرق الحفظ، والامتثال لقانون السرية المصرفية. بالإضافة إلى الإفصاح عن المخاطر وتدابير المرونة التشغيلية مثل سلامة البيانات وخطط استمرارية الأعمال، حيثما يكون ذلك مطلوبًا.
وقال غاري جينسلر، رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات:
"يلعب قسم الاختبارات دورًا حاسمًا في حماية المستثمرين وتسهيل تكوين رأس المال. في فحص الامتثال لقواعدنا التي تم اختبارها عبر الزمن، يساعد القسم المسجلين على فهم القواعد وكذلك يضمن أن الأسواق تعمل لصالح المستثمرين والجهات المصدرة على حد سواء. إن جهود القسم، على النحو المنصوص عليه في أولويات عام 2024، تعمل على تعزيز الثقة في أسواقنا دائمة التطور."
في الوقت نفسه، تستمر هيئة الأوراق المالية والبورصة في اقحام نفسها في العديد من النزاعات القانونية، بما في ذلك نزاع مع بينانس حول إدارة أصول العملاء. وكذلك مع كوين بيس حول ما إذا كان ينبغي تصنيف الأصول الرقمية على أنها أوراق مالية أم لا.
Trusted
إخلاء مسؤولية
جميع المعلومات المنشورة على موقعنا الإلكتروني تم عرضها على أساس حسن النية ولأغراض المعلومات العامة فقط. لذا، فأي إجراء أو تصرف أو قرار يقوم به القارئ وفقاً لهذه المعلومات يتحمل مسؤوليته وتوابعه بشكل فردي حصراً ولا يتحمل الموقع أية مسؤولية قانونية عن هذه القرارات.
