اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات منصة تداول الأصول المشفرة Bittrex، ومؤسسها المشارك ويليام شيهارا William Shihara، بتشغيل بورصة أوراق مالية وطنية غير مسجلة ووسيط ووكالة للتخليص الجمركي.
بعد التقرير الذي كشف أن بورصة العملات المشفرة Bittrex قد تلقت إشعار Wells من لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC). أمس 17 أبريل، اتهم SEC بشكل مباشر البورصة ورئيسها التنفيذي السابق "بتشغيل بورصة غير مسجلة ووسيط ووكالة تخليص جمركي. "
(ملاحظة: يتم إرسال إشعار Wells في نهاية التحقيق في قانون الأوراق المالية المحتملة أو الانتهاكات التنظيمية. يجوز للمتهم الرد على إشعار Wells في غضون 30 يومًا من تاريخ الإشعار، على شكل موجز قانوني.)
فحوى اتهام SEC لبورصة العملات المشفرة
أمس الإثنين، أكدت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأخبار الأخيرة. التي أفادت بأن Bittrex تلقت إشعارًا من Wells لإبلاغ تبادل العملات المشفرة بإجراءات إنفاذ محتملة.
قال المحامي العام للبورصة المدعي عليها، ديفيد ماريا، لصحيفة وول ستريت جورنال إنه إذا قررت لجنة الأوراق المالية والبورصة متابعة القضية، فإن البورصة ستطعن في الدعوى في المحكمة ما لم "تقدم الجهة التنظيمية عرض تسوية معقول".
في وقت كتابة هذا التقرير، لم تقدم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات أي تسوية، وجاء في ملف المحكمة أن "المحاكمة ستكون أمام هيئة محلفين". وبالإضافة إلى تبادل العملات المشفرة Bittrex Global. تم أيضًا تسمية الرئيس التنفيذي للشركة، ويليام شيهارا كمدعي عليه.
تزعم الشكوى أن Bittrex ورئيسها التنفيذي السابق ويليام شيهارا (2014-2019)، نسقا مع المُصدرين الذين سعوا إلى إتاحة أصولهم المشفرة للتداول على منصة Bittrex لحذف بعض "البيانات الإشكالية" من القنوات العامة.
على سبيل المثال، في محاولة لتجنب التدقيق التنظيمي: قبل أن تتيح Bittrex أحد الأصول على منصتها. كانت المنصة قد أصدرت مع شيهارا تعليمات لمقدمي الطلبات لحذف البيانات المتعلقة بـ "تنبؤات الأسعار" و "توقع الربح" وغير ذلك من "المصطلحات المتعلقة بالاستثمار".
"منذ عام 2014 على الأقل، أثبتت Bittrex نفسها كمنصة سهلت تبادل الأصول المشفرة التي تزعم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات أنها عُرضت وبيعت كأوراق مالية. من عام 2017 حتى عام 2022، كسبت البورصة ما لا يقل عن 1.3 مليار دولار من العائدات. كل هذا أثناء خدمتها كوسيط وتبادل ووكالة مقاصة دون تسجيل أي من هذه الأنشطة."
بيان لجنة الأوراق المالية والبورصات
قال جاري جينسلر، رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات تعقيبا على الدعوى
"يوضح الإجراء الذي تم اتخاذه، مرة أخرى، أن أسواق العملات الرقمية تعاني من نقص في الامتثال التنظيمي، وليس الافتقار إلى الوضوح التنظيمي".
ويمكن أن يشكل هذا التصريح أيضًا ردًا على إعلان Bittrex بمغادرة الولايات المتحدة بسبب عدم الوضوح التنظيمي.
SEC تحمِّل Bittrex مسؤولة عدم تسجيل نفسها كبورصة ووسيط ومخلص جمركي!
أيضًا، قالت الشكوى، المرفوعة في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الغربية بواشنطن، أن بورصة Bittrex للعملات المشفرة والمُصدِرين الذين عملت معهم يعرفون القواعد التي تنطبق عليهم. لكنهم بذلوا جهودًا كبيرة للتهرب منها من خلال توجيه مقدمي الطلبات إلى" مسح "مواد العرض، التي تشير إلى أن بعض أصول التشفير كانت أوراقًا مالية.
علاوة على ذلك، حسب البيان، فشلت Bittrex، في التسجيل والامتثال لقوانين الأوراق المالية الأمريكية بصفتها بورصة، ووسيطًا-تاجرًا، ووكالة للتخليص الجمركي.
تقول لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن البورصة لم تستجب التعديلات اللازمة. من أجل تغيير الحقائق الاقتصادية الأساسية للعروض وسلوكها. وبالتالي فـ SEC تحمِّل Bittrex مسؤولة عدم امتثالها.
تزعم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، أنه كان يجب على Bittrex و Bittrex Global التسجيل كبورصة واحدة. لأنهما جمعا معًا، باستخدام دفتر أوامر مشترك، طلبات الأوراق المالية للعديد من المشترين والبائعين.
حيث، اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أيضًا الشركة الأجنبية Bittrex.Inc التابعة لشركة Bittrex Global GmbH. بسبب ما أسمته "فشلها في التسجيل كبورصة وطنية للأوراق المالية" فيما يتعلق بتشغيلهما لدفتر أوامر مشترك واحد.
كما، ذكرت الشكوى، أن البورصتان استخدمتا الأساليب الراسخة وغير التقديرية. التي تتفاعل بموجبها هذه الطلبات، ووافق المشترون والبائعون الذين يدخلون مثل هذه الأوامر على شروط التجارة.
أيضًا، تزعم الشكوى أيضًا أن Bittrex كان يجب أن تسجل كوكالة تخليص جمركي (مقاصة). بسبب أنها عملت كوسيط في سداد المدفوعات والتسليم عند مطابقة أوامر البيع والشراء والحفاظ على أصول العملاء.
بالإضافة إلى كل ذلك، تزعم الشكوى أن البورصة كان يجب أن تسجل كوسيط. بسبب أنها تشارك بانتظام في أعمال تنفيذ المعاملات لحسابات الآخرين في أصول التشفير التي تم عرضها وبيعها كأوراق مالية.
مدير قسم الإنفاذ في SEC : "بورصة Bittrex اختارت الأرباح على حماية المستثمر"
إذًا، تتهم لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) بورصة أخرى للعملات المشفرة، Bittrex، بتشغيل "بورصة أوراق مالية وطنية غير مسجلة ووسيط ووكالة مقاصة"!. حيث تزعم الشكوى أن البورصة باعت أصولًا مشفرة تم عرضها وبيعها كأوراق مالية.
كما، تصر شكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات على أن Bittrex تشارك بانتظام في أعمال إجراء المعاملات لحسابات الآخرين في الأصول المشفرة. التي تم عرضها وبيعها كأوراق مالية.
من جهته قال جوربير س. غريوال Gurbir S. Grewal، مدير قسم الإنفاذ في SEC، أن بورصة Bittrex اختارت مرارًا الأرباح على حماية المستثمر. وكشف المسؤول أن نموذج أعمال البورصة استند إلى ثلاثة أشياء:
- التحايل على متطلبات التسجيل لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية
- تقديم المشورة لمصدري الأوراق المالية لأصول التشفير لفعل الشيء نفسه من خلال تغيير مواد العرض الخاصة بهم
- والجمع بين وظائف وسيط متعددة في السوق بموجب سقف واحد لتحقيق أقصى قدر من الأرباح.
"لا تحمّل إجراءات اليوم Bittrex المسؤولية فقط عن سوء السلوك الذي نزعم أنه يعرض المستثمرين للخطر. ولكن يجب أيضًا إرسال رسالة إلى وسطاء سوق التشفير غير المتوافقين الآخرين لاتباع قوانين الأوراق المالية الفيدرالية أو تحمل المسؤولية عن انتهاكاتهم".
جوربير س. غريوال، مدير قسم الإنفاذ في SEC
منذ فترة قصيرة أعلنت منصة Bittrex أنها قررت مغادرة الولايات المتحدة الأمريكية بسبب عدم الوضوح التنظيمي. لكن هذه القضية الجديدة ضدها من طرف لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية ستقلب الموازين. حيث ستطيل عمر البورصة في الولايات المتحدة الأمريكية ليس كمنصة تداول لكن كمدعي عليه في المحاكم الأمريكية.
إخلاء مسؤولية
جميع المعلومات المنشورة على موقعنا الإلكتروني تم عرضها على أساس حسن النية ولأغراض المعلومات العامة فقط. لذا، فأي إجراء أو تصرف أو قرار يقوم به القارئ وفقاً لهذه المعلومات يتحمل مسؤوليته وتوابعه بشكل فردي حصراً ولا يتحمل الموقع أية مسؤولية قانونية عن هذه القرارات.
