شركة FTX كانت محط شك ومراقبة من قبل هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC بعد ملاحظة عذت إشارات مقلقة قبل عدة أشهر من انهيار الكارثي والدرامي لمنصة تداول العملات الرقمية المشفرة حسب أحد التقارير الصحفية.
هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) بدأت في البحث والتحقق في العمليات المحلية للشركة في مارس 2022. وفقًا للوثائق التي تم الكشف عنها من خلال طلب حرية المعلومات من قبل جريدة الجارديان الأسترالية.
هذه المخاوف أثيرت أول في مقال في جريدة the Australian Financial Review تطرق إلى خطط شركة FTX للانطلاق في العمل في أستراليا في غضون أسابيع.
العاملون في الهيئة الرقابية أثار قلقهم تصريح بورصة FTX أنّها ستسمح للعملاء بشراء العملات الرقمية المشفرة بقروض الرافعة المالية والهامش يصل حتى 20 ضعف من حجم استثماراتهم (رأس المال في حساب التداول). كما جاء تقرير جريدة الجارديان الأسترالية.
تحقيق ASIC في ترخيص شركة FTX
بعد ذلك، أصدرت الهيئة الرقابية الأسترالية ASIC ما يعرف بإشعار s912C. والذي يفرض على الشركات المستحوذة على شركات تملك ترخيص AFSL تقديم معلومات لتقييم ما إذا كان من المناسب السماح لها بالاحتفاظ به.مسؤول حماية المستثمر في الهيئة الحكومية قال: "بالنظر إلى المخاوف. أعتقد أن أفضل مسار للعمل في هذه المرحلة هو إصدار إشعار s912C". وأضاف: " أعتقد أننا طرحنا عليهم جميع الأسئلة العادية عندما يكون هناك تغيير في الملكية."
ركزت FTX بشكل خاص على اللوائح التنظيمة التي تملكها الشركة على مستوى العالم. بما في ذلك امتلاك 31 ترخيصًا للخدمات المالية وكونها "معروفة جيدًا بالجهود الإيجابية مع الهيئات الرقابية -عبر العالم-".
في 30 مارس، ورد أن المنظّمين أجروا مكالمة هاتفية مع ممثلي FTX. تحدثت خلالها البورصة عن جهودها التنظيمية ووعدت بتحذير العملاء من أي عمليات الاحتيال. والعمل مع الشرطة الفيدرالية الأسترالية بشأن مكافحة جرائم الكريبتو. ومع ذلك، ظل المنظّمون قلقين بشأن طريق إدارة الأعمال في المنصة.
في الأشهر التالية، أصدر هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC ثلاث إخطارات لشركة FTX Australia تطلب فيها مزيدًا من المعلومات حول عملياتها. هذه الإخطارات لم تكن ضمن الوثائق التي حصلت عليها الجريدة كجزء من طلب حرية المعلومات. على أساس أنها يمكن أن تتدخل في التحقيقات التي تجريها حالية هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC.
المستندات تكشف عن استمرار قلق الهيئة الرقابية ASIC بشأن نشاطات شركة FTX حتى أواخر أكتوبر. مع رسالتين بريد إلكتروني بعنوان "FTX Australia Pty Ltd - ملخص للمخاوف الحالية".
لماذا لم تتحرّك الهيئة الرقابية الأسترالية رغم الشكوك
وفي سؤال لماذا لم تتخذ هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC أي إجراءات ضد شركة FTX قبل انهيارها. قالت الجهة التنظيمية إنها لا تستطيع تقييم الشركة في وقت الاستحواذ على AFSL. ولكن إذا تملك معلومات تشير إلى أنها فشلت في الاختبار أو لا تستوفي الشروط المناسبة، يمكن تعليق الترخيص أو إلغاؤه نهائيا.
وأضاق المتحدث باسم الهيئة:" هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC. كانت تجري مراجعة لهذه الأمور عندما أعلنت شركة FTX الأسترالية إفلاسها وصارت تحت الوصاية الإدارية"
تشير رسائل البريد الإلكتروني الداخلية المرسلة من الجهة المنظمة في أواخر أكتوبر إلى "المخاوف الحالية" بشأن FTX Australia. تؤكد وثيقة إحاطة بتاريخ 11 نوفمبر 2022. وهو اليوم الذي أعلنت فيه شركة FTX عن إفلاسها. أن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC كانت تراقب FTX عن كثب منذ مارس.
تم حذف غالبية تفاصيل هذه المراقبة من المستند. على أساس أنه يحتوي على معلومات "تشكل جزءًا من تحقيقات هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC في الانتهاكات المشتبه بها لتشريعات الشركات".
متحدث باسم الهيئة الرقابية صرح للجارديان: "منذ مارس 2022، أجرت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC استفسارات مع FTX Australia حول المنتجات المالية التي تقدمها FTX Australia. القضايا التي أثيرت في هذه التساؤلات شملت، الأسعار، وامتثال منصة FTX Australia لقواعد هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC لتداول منتجات العقود مقابل الفروقات، وضمّها للعملاء الجدد.
استراتيجية شركة FTX للحصول على التراخيص
FTX Australia لم تحصل على ترخيص مباشرة من هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC قبل انطلاق أعمالها في البلاد. وتمكنت من تجاوز هذه إجراءات الترخيص العادية عن طريق الاستحواذ على شركة تملك بالفعل ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (ASFL) منذ عام 2021. حصلت تلك الشركة، IFS Markets. على الترخيص من خلال الاستحواذ على شركة أخرى، Forex Financial Services، قبل عام.
انهيار FTX تسبب في خسارة حوالي 30 ألف عميل أسترالي لأصولهم من الأموال النقدية أو العملات الرقمية مشفرة. بمبالغ تصل حتى مليون دولار. ويقول الخبراء إلى أن امتلاك شركة FTX مثل هذا الترخيص سمح لها بجذب الكثير من العملاء. لاعتقاد بأن الشركة كانت أكثر تنظيماً في أستراليا مما كانت عليه في الحقيقة.
قالت شركة KordaMentha، المشرف الإداري على إفلاس شركة FTX أستراليا. إنها تعمل على إعادة الأموال إلى الدائنين، لكن بعض العملاء المقيمين في أستراليا قد يضطرون إلى التعامل مع الفرع الأمريكي للشركة.
شركة FTX استخدمت نفس التكتيك لفتح فرعها في الاتحاد الأوربي. الذي تم إنشاؤه قبل أسابيع قليلة من الإعلان عن التوسع في أستراليا. من خلال شراء شركة K-DNA التي يقع مقرها في قبرص. حصلت الشركة على ترخيص هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySec)، والذي يسمح لها بتقديم خدماتها في 30 دولة تابعة للمنطقة الاقتصادية الأوروبية (EEA).
Trusted
إخلاء مسؤولية
جميع المعلومات المنشورة على موقعنا الإلكتروني تم عرضها على أساس حسن النية ولأغراض المعلومات العامة فقط. لذا، فأي إجراء أو تصرف أو قرار يقوم به القارئ وفقاً لهذه المعلومات يتحمل مسؤوليته وتوابعه بشكل فردي حصراً ولا يتحمل الموقع أية مسؤولية قانونية عن هذه القرارات.
