رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC دعوى قضائية جديدة ضد منصة تداول العملات الرقمية كراكن Kraken بتهمة تشغيل منصة تداول عبر الإنترنت دون التسجيل لدى الهيئة.
وقالت الهيئة في دعوى قضائية التي رفعتها في المحكمة الابتدائية للمنطقة الشمالية بكاليفورنيا: "دون التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC بأي صفة. عملت منصة كراكن Kraken كشركة وساطة (broker) وتاجر سمسار (dealer) وبورصة (exchange) ووكالة تسوية (clearing agency) للأصول الرقمية. وبذلك، خلقت كراكن Kraken مخاطر للمستثمرين وجنت مليارات الدولارات من الرسوم وإيرادات التداول من المستثمرين دون الالتزام أو حتى الاعتراف بمتطلبات قوانين الأوراق المالية الأمريكية المصممة لحماية المستثمرين".
وتزعم الدعوى أيضًا أن ممارسات منصة كراكن Kraken التجارية وضوابطها الداخلية وسجلاتها عرّضت المستثمرين مخاطر إضافية "والتي ستكون محظورة بالنسبة لأي شركة وساطة مسجّلة بشكل صحيح".
وأضافت الهيئة: "من خلال عدم منع التضاربات المعروفة للمصالح وخلط أموال المستثمرين مع أموالها الخاصة، تظهر 'كراكن' سببًا آخر لماذا التسجيل وحماية المستثمرين التي تأتي مع الإشراف التنظيمي ضروريين لصحة الأسواق المالية في الولايات المتحدة."
>> للحصول على خدمة إعلانية لمشروع الكريبتو الخاص بك أو البيانات الصحفية <<انقر هنا>>
الخلط بين أصول منصة كراكن Kraken وأصول العملاء
"تحتفظ منصة كراكن Kraken بأصول رقمية تعود ملكيتها للعملاء تزيد قيمتها عن 33 مليار دولار. لكنها خلطت هذه الأصول الرقمية مع أصولها الخاصة. مما خلق ما وصفته المراجع المستقلة بأنه مخاطرة كبيرة بالخسارة' لعملائها".
وتابعت الهيئة: "كما احتفظت كراكن Kraken أحياناً بأكثر من 5 مليارات دولار من أموال عملائها، وقامت أيضاً بخلط بعض نقود عملائها مع بعض نقودها الخاصة". مدعية أن البورصة في بعض الأحيان دفعت نفقات تشغيلية مباشرةً من الحسابات البنكية التي تحتفظ بأموال العملاء.
وأفادت الهيئة أنها تسعى للحصول على حكم يحظر بشكل دائم على المدعى عليهم انتهاك قوانين الأوراق المالية وأمرهم بالتخلي عن الأرباح غير المشروعة. كما ترغب في منع البورصة من العمل كبورصة غير مسجلة أو شركة وساطة أو تاجر سمسار أو وكالة تسوية.
غرامة سابقة على خدمة رهن العملات الرقمية
للتذكير هيئة SEC كانت قد رفعت دعوى قضائية ضد منصة لكراكن Kraken (وتحديدا ضد شركتها الأم Payward Ventures). في فبراير من هذا العام .
واتهمتها بانتهاك قوانين العمل والاستثمار في الأوراق المالية. من خلال عدم التصريح وتسجيل برنامج خدمتها للرهن العملات الرقمية staking-as-a-service المشفرة نيابة عن عملائها من المستثمرين.
وافقت الشركة الأم لمنصة كراكن Kraken على إيقاف برنامج خدمة رهن الأصول الرقمية ودفع غرامة 30 مليون دولار .
وقالت الهيئة في الدعوى القضائية في فبراير: "عندما يقدم المستثمرون عملاتهم الرقمية لمقدمي خدمات الرهن. فإنهم يفقدون السيطرة عليها ويتعرّضون للمخاطر المرتبطة بهذه المنصات (مثل الإفلاس)، مع القليل جداً من الحماية".
وأكّدت أن منصة كراكن :" تروج لبرنامج استثمار في رهن العملات الرقمية. على أنه منصة سهلة الاستخدام وتقدم مزايا تنتج عن جهود منصة كراكن Kraken نيابة عن المستثمرين. بما في ذلك استراتيجيات كراكن Kraken للحصول على المدفوعات وعوائد استثمارية منتظمة ".
غاري جينسلر Gary Gensler رئيس هيئة SEC قال حينها: "عند تقديم عروض الاستثمار في الأصول الرقمية المشفرة للمستثمرين. سواء كان ذلك من خلال الرهن كخدمة Staking-as-a-service أو الإقراض أو أي وسيلة أخرى. يجب على الوسطاء، توفير الإفصاحات والضمانات المناسبة التي تتطلبها قوانين الأوراق المالية ".
>> للتواصل مع BeInCrypto <انقر هنا>
إخلاء مسؤولية
جميع المعلومات المنشورة على موقعنا الإلكتروني تم عرضها على أساس حسن النية ولأغراض المعلومات العامة فقط. لذا، فأي إجراء أو تصرف أو قرار يقوم به القارئ وفقاً لهذه المعلومات يتحمل مسؤوليته وتوابعه بشكل فردي حصراً ولا يتحمل الموقع أية مسؤولية قانونية عن هذه القرارات.
